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　　着手：群众券业

　　非法分拨协同行务激发！恒泰证券收方正从业罚单

　　曾在《疏漏 | 恒泰证券董事长祝艳辉》等文中点评的H股上市券商恒泰证券，新增一则生僻但严厉的监管处罚，触及方正从业问题。

　　分拨激发收到罚单

　　日前，山西证监局发布的〔2025〕31号罚单，出现了恒泰证券股份有限公司（简称：恒泰证券）的名号。

　　监管函骄气，杨旭东在恒泰证太原南中环街证券商业部（简称：太原商业部）使命时刻，存在未经公司批准暗里分拨协同行务激发的问题。

　　群众查询了联系法条信息，显然出现“不合法利益”和“利益运输”字样——

　　《证券基金沟通机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责目的》

　　第二十六条 证券基金沟通机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员不得从事下列行径：

　　（一）欺诈职务之便为本东说念主或者他东说念主牟取不合法利益；

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　　《证券期货沟通机构偏激使命主说念主员方正从业功令》

　　第十二条 证券期货沟通机构偏激使命主说念主员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列花样运输或者谋取不合法利益：

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　　（七）其他运输或者谋取不合法利益的行径。

　　为此，山西证监局对当事东说念主遴荐出具警示函的监管秩序，并记入证券期货市集诚信档案。条目其高度爱好，对上述问题解析整改，限期1个月内提交书面整改论说。

　　独苗网点空降老总

　　要知说念，恒泰证券在山西省内仅有这一家网点。而当事东说念主的身份是分支机构负责东说念主。

　　中证协从业东说念主员信息骄气，杨旭东为本科学历，2020年12月初度登记执业于恒泰证券，并任太原商业部负责东说念主于今。

　　行为“独苗”网点，太原商业部在山西省内的地位值得细目。联系词，为何“暗里分拨”屡禁不啻？大致透露了这家券商的内控推行流于花样。

　　钞票条线拉升事迹

　　月前，港股恒投证券（01476）发布中期预报：2025年上半年归母净利润约为2.39亿元，昨年同时约为5387万元。事迹上涨的主要原因是证券经纪业务和自营投资业收入增多所致。

　　在经纪业务撑握事迹增长的情况下，因激发非法收到罚单，值得券商警悟。

　　对券商来说，跨部门谐和中激发分拨机制粗疏、职权制衡失效、合规坚决让位于事迹压力的深层弊病。在“协同”日益成为券商竞争力中枢确当下，独一将孝敬量化尺度、全过程监控、合规问责镶嵌机制筹备，智商幸免方正风险吞吃业务恶果。

　　免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东说念主的任何投资提议。投资者据此操作，风险自担。

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