（原标题：中信证券开云体育，被接纳监管措施！这两家也被点名）

【导读】深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券接纳出具警示函措施

           中国基金报记者 晨光            临连年底，又有一批券商遭到监管处罚！            12月20日，深圳证监局公布对中信证券、招商证券、华鑫证券接纳出具警示函措施的决定。经查，中信证券、招商证券在经纪业务、场外繁衍品业务处理存在不足，华鑫证券则主要触及经纪业务方面的问题。           

“券商一哥”中信证券 被出具警示函            12月20日，深圳证监局公布《对于对中信证券股份有限公司接纳出具警示函措施的决定》。经查，中信证券在业务开展进程中，主要存在以下问题：                一是经纪业务处理存在不足。如业务轨制未实时变嫌完善；客户开户信息收集登记不可动，部分客户回拜由客户司理认真；部分账户的可疑往来预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备处理、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。            二是场外繁衍品业务处理存在不足。在繁衍品往来准入花式，对于部分往来敌手的果真身份识别、关联关系的核查不深切，落实妥贴性处理条件不到位；在往来敌手的执续处理花式，部分往来敌手的年度复核贵府及按时回拜纪录缺失；在往来风险监测监控花式，对于风险教导追踪处理不足时不完善；在闲居报送处理方面，存在报送场外繁衍品季度论说现实不齐备的情况。

基于以上问题，深圳证监局决定对中信证券接纳出具警示函的行政监管措施。            近期，中信证券及旗下分支机构多次遭到各地证监局开出的“罚单”。11月27日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，以为该分公司合规处理不到位。            本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及职工刘某出具警示函，并记入证券期货诚信档案。陕西证监局核查发现，刘某在中信证券陕西分公司任客户司理时间，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受才能的私募基金居品。

招商证券、华鑫证券 被“点名”            除了中信证券外，招商证券、华鑫证券也被深圳证监局接纳出具警示函的行政监管措施。            与中信证券情况访佛，招商证券也在经纪业务及场外繁衍品业务处理方面存在问题。深圳证监局指出，经纪业务方面，招商证券部分业务轨制未实时变嫌完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户吸收劳动或向平凡投资者保举高于自己风险品级的金融居品。           场外繁衍品业务方面，招商证券轨制体系化不足，业务干豫不到位。在繁衍品往来准入花式，尽责拜谒取得信息不全面，对往来敌手果真身份、是否恰当妥贴性条件核查不充分。在往来敌手方后续处理花式，未执续充分柔软客户往来运筹帷幄，未灵验落实负面客户处理机制。在往来风险管控花式，风险监测与留痕、保证金处理、估值模子处理等均有不足。

对华鑫证券的监管措施仅仅经纪业务方面存在问题：一是经纪业务关系轨制未实时变嫌。二是东谈主员处理不到位。经纪业务总部个别合规东谈主员未由合规认真东谈主进行总体侦查；证券经纪业务从业东谈主员绩效侦查和薪酬分派推论未充分反应合规处理和正派从业条件。三是个别投资者妥贴性测试后果存在相配，但公司未接纳相应措施了解并教导风险。

值得一提的是，近期因场外繁衍品业务违纪而被监管“点名”的头部券商不啻中信证券、招商证券两家。11月28日，江苏证监局对华泰证券接纳出具警示函的监管措施。其中提到，华泰证券与非专科机构投资者开展场外期权往来，且在开展进程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况。

制作：舰长

剪辑：江右

审核：许闻

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